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根據(jù)湖北證監(jiān)局發(fā)布的《湖北證監(jiān)局關(guān)于集中開(kāi)展資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)宣傳活動(dòng)的通知》（鄂證監(jiān)發(fā)[2015]56 號(hào)），我公司開(kāi)展以“增強(qiáng)誠(chéng)信意識(shí)、優(yōu)化誠(chéng)信環(huán)境、打造誠(chéng)信資本市場(chǎng)”為主題的宣傳教育活動(dòng)。
本次活動(dòng)中，公司將通過(guò)公司網(wǎng)站、公司微信平臺(tái)、公司企業(yè)郵箱等多種方式宣傳資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)基礎(chǔ)知識(shí)，進(jìn)一步樹(shù)立“誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信服務(wù)、誠(chéng)信融資、誠(chéng)信交易”理念，共建誠(chéng)信資本市場(chǎng)。
武漢華中數(shù)控股份有限公司
2015年11月25日
附：
資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)基礎(chǔ)知識(shí)
一、資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)
全稱“證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)”，是全國(guó)統(tǒng)一的資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)，全面歸集市場(chǎng)主體的誠(chéng)信記錄。
主要涵蓋了市場(chǎng)主體基本信息、行政許可審批信息、違法違規(guī)處理信息、行業(yè)自律管理信息、日常監(jiān)管關(guān)注信息、部際共享信 用信息等，既有負(fù)面信息，也有正面信息。
目前已形成專門的誠(chéng)信約束機(jī)制，在資格準(zhǔn)入、行政許可、日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等環(huán)節(jié)，將誠(chéng)信記錄作為一個(gè)重要的依據(jù)；在違法違規(guī)處罰處理中，將過(guò)往失信記錄作為從嚴(yán)裁量的重要情節(jié)。
二、哪些屬于誠(chéng)信信息
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》（下文簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第八條，誠(chéng)信信息包括基本信息、正面信息和負(fù)面信息，主要有以下幾類：
【市場(chǎng)主體基本信息】
公民的姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼，法人或其他組織的名稱、住所、組織機(jī)構(gòu)代碼等。
【行政許可審批信息】
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定。
【表彰獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)比和信用評(píng)級(jí)信息】
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比，以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)。
【違法違規(guī)處理信息】
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施。
因涉嫌證券期貨違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施。
因涉嫌證券期貨犯罪被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理。
【公開(kāi)承諾履行信息】
發(fā)行人、上市公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購(gòu)人所作的公開(kāi)承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況。
【行業(yè)自律管理信息】
證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施。
【部際共享信用信息】
因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰。
因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任。
因違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰。
三、哪些市場(chǎng)主體會(huì)被記入誠(chéng)信檔案
根據(jù)《暫行辦法》第七條規(guī)定，主要包括以下8類：
（1）證券期貨從業(yè)人員；
（2）發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東及實(shí)際控制人；
（3）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人；
（4）中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員；
（5）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，非公開(kāi)募集基金管理人、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其首席代表；
（6）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；
（7）為發(fā)行人、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；
（8）其他有與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或其他組織。
四、誠(chéng)信信息如何采集
（一）表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)級(jí)信息
由公民、法人或其他組織自行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào)，記入誠(chéng)信檔案。
（二）部際共享信用信息
由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)政府信息公開(kāi)、信用信息共享等途徑采集并記入誠(chéng)信檔案。
（三）其他誠(chéng)信信息
由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠(chéng)信檔案。
五、時(shí)效規(guī)定
根據(jù)《暫行辦法》第十三條規(guī)定，違法失信信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5 年。
法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、誠(chéng)信信息使用和公開(kāi)
（一）失信懲戒措施
1.行政許可不予核準(zhǔn)
根據(jù)《暫行辦法》第二十七條第一款規(guī)定，行政許可申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一，屬于法定不予許可條件范圍的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法作出不予許可的決定。
2.暫緩或不予審批、安排非行政許可事項(xiàng)或業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)
根據(jù)《暫行辦法》第二十八條，非行政許可事項(xiàng)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)申請(qǐng)人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以暫緩或不予審批、安排，但申請(qǐng)人能證明該違法失信信息與非行政許可事項(xiàng)或業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無(wú)關(guān)的除外。
3.將當(dāng)事人的誠(chéng)信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監(jiān)督管理措施類別的酌定因素
根據(jù)《暫行辦法》第三十條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)公民、法人或其他組織進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場(chǎng)禁入和采取監(jiān)督管理措施中，可以查閱誠(chéng)信檔案，在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及損害投資者合法權(quán)益的程度的基礎(chǔ)上，將當(dāng)事人的誠(chéng)信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監(jiān)督管理措施類別的酌定因素。
4.現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)綜合考慮被檢查對(duì)象誠(chéng)信狀況
根據(jù)《暫行辦法》第三十一條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在開(kāi)展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，可以綜合考慮被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)及其人員的誠(chéng)信狀況，有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、頻率和內(nèi)容。
5.不得擔(dān)任發(fā)行、并購(gòu)重組等負(fù)有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責(zé)的組織成員
根據(jù)《暫行辦法》第三十五條，對(duì)有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息的公民，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織可以不聘任其擔(dān)任下列職務(wù)：
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)委員；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織成立的負(fù)有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責(zé)的其他組織的成員。
（二）誠(chéng)信激勵(lì)措施
1.同等條件下優(yōu)先審批、安排誠(chéng)信狀況較好的申請(qǐng)人非行政許可審批事項(xiàng)或業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)
根據(jù)《暫行辦法》第二十九條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在非行政許可審批、業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)安排中，可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)于同等條件下誠(chéng)信狀況較好的申請(qǐng)人予以優(yōu)先審批、安排。
2.行業(yè)組織可對(duì)遵守法律、誠(chéng)實(shí)信用的成員以及從業(yè)人員給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。
根據(jù)《暫行辦法》第三十三條，證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)教育和鼓勵(lì)其成員以及從業(yè)人員遵守法律，誠(chéng)實(shí)信用。對(duì)遵守法律、誠(chéng)實(shí)信用的成員以及從業(yè)人員，可以給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織等建立證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信評(píng)估制度，組織開(kāi)展對(duì)有關(guān)行業(yè)和市場(chǎng)主體的誠(chéng)信狀況評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果予以公示。
（三）誠(chéng)信信息公開(kāi)與查詢
根據(jù)《暫行辦法》第十四條規(guī)定，行政許可、行政處罰、市場(chǎng)禁入、行政監(jiān)管措施依法向社會(huì)公開(kāi)。
第十五條規(guī)定，除本辦法第十四條規(guī)定之外的誠(chéng)信信息，公民、法人或其他組織可以依法申請(qǐng)查詢。
